香港证监会：将加强针对性工具打击IPO及企业失当行为
香港证监会发表咨询总结，将加强《证券及期货（在证券市场上市）规则》下具针对性的工具，处理首次公开招股个案及上市后事宜。修订将容许证监会对上市申请人施加上市后持续适用的条件，并对上市发行人施加上市后条件，作为即时暂停交易以外的替代方案，同时简化恢复交易程序。证监会还将引入由证券及期货事务上诉审裁处独立覆核相关决定的新机制。
#政策/监管
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今日 106 条华尔街见闻 · 全球快讯关注度3838 华尔街见闻 · A股快讯精选关注度7272 两部门：2027年4月起新能源汽车增值税出口退税率由13%下调至9%
财政部、税务总局10月12日发布公告调整部分产品出口退税政策，自2027年4月1日起将新能源汽车的增值税出口退税率由13%下调至9%，并取消电子烟设备装置等产品增值税出口退税。公告明确，对上述产品中征收消费税的产品，出口消费税政策不作调整，继续适用消费税退（免）税政策。
推荐理由：两部门明确自2027年4月1日起将新能源汽车增值税出口退税率由13%下调至9%，并取消电子烟设备等产品出口退税。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度1818 柳州市委原书记谭丕创署名文章披露柳州地方债"拆雷"细节
曾任广西壮族自治区人民政府副主席、柳州市委书记（兼）的谭丕创在《学习与研究》2026年第9期署名文章中披露柳州地方债"拆雷"细节，提出运用"解剖麻雀"工作方法摸清债务底数、对全口径债务进行分解。文章指出各地债务形成与构成情况不同，需找准特殊性、厘清化债思路、抓住关键症结。
新浪财经 · 滚动精选关注度7171 财政部：新能源汽车增值税出口退税率由13%下调至9%
财政部、税务总局发布2026年第29号公告，自2027年4月1日起将新能源汽车增值税出口退税率由13%下调至9%，具体产品清单见附件1。同时取消电子烟设备装置等产品增值税出口退税，对上述产品中征收消费税的产品，出口消费税政策不作调整，继续适用消费税退（免）税政策。出口退税率以出口货物报关单注明的出口日期界定。
推荐理由：财政部公告明确新能源汽车出口退税率由13%下调至9%，并给出2027年4月1日的执行时点。
新浪财经 · 滚动关注度1818 欧盟最高外交官卡拉斯敦促特朗普制裁俄罗斯并放弃柴油交易
欧盟最高外交官卡娅·卡拉斯周一在卢森堡与欧盟各国外长会面前呼吁美国总统特朗普对俄罗斯实施新制裁，而非与莫斯科达成柴油交易。她表示，对莫斯科施加更多制裁和压力才能终结能源供应中断，并称若美国与欧盟对俄制裁保持一致，就能迫使俄罗斯结束这场战争。她还补充说，结束冲突将使乌克兰能够举行选举。
新浪财经 · 滚动关注度1515 挪威数据保护局因隐私违规对微软处以9200万克朗罚款
挪威数据保护局对微软处以9200万克朗（约960万美元）罚款，称这是其迄今开出的最高额罚单。该局表示，微软旗下广告服务平台Xandr向多达数千家企业传输了挪威Grindr用户的个人信息，其中包含可暴露用户性取向的数据。本案最初由挪威消费者保护局于2020年立案调查。
华尔街见闻 · 全球快讯精选关注度7272 财政部将新能源汽车增值税出口退税率由13%下调至9%
财政部、税务总局发布调整部分产品出口退税政策的公告，自2027年4月1日起，将新能源汽车的增值税出口退税率由13%下调至9%。同一时点起，取消电子烟设备装置等产品的增值税出口退税。对上述产品中征收消费税的产品，出口消费税政策不作调整，继续适用消费税退（免）税政策。
推荐理由：财政部明确新能源汽车出口退税率由13%下调至9%并给出2027年4月1日执行时点，涉及新能源出口成本口径。
华尔街见闻 · A股快讯关注度1212 工信部副部长熊继军会见澳门经济财政司司长吴惠娴
10月12日，工业和信息化部副部长熊继军在北京会见澳门特别行政区政府经济财政司司长吴惠娴一行，双方就深化工业和信息化领域合作进行交流。熊继军表示，希望围绕已签署的《关于发展新质生产力推进新型工业化的合作协议》共同谋划落实合作成果。吴惠娴表示，澳门特区政府已正式发布《澳门特别行政区经济和社会发展第三个五年规划（2026-2030年）》，将推动经济适度多元发展。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2222 证监会：探索更加适配创新型中小企业的制度和实践
证监会办公厅副主任王利10月12日在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，下一步将推动北交所、新三板一体化高质量发展，探索更加适配创新型中小企业的制度和实践。截至今年9月底，北交所上市公司共348家，国家级专精特新企业占比超六成，公开发行融资超820亿元、再融资近60亿元。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度1010 工信部副部长熊继军会见澳门经济财政司司长吴惠娴，双方就深化工信领域合作交流
10月12日，工业和信息化部副部长熊继军在北京会见澳门特别行政区政府经济财政司司长吴惠娴一行，双方就深化工业和信息化领域合作进行交流。熊继军表示，希望围绕已签署的《关于发展新质生产力推进新型工业化的合作协议》共同谋划落实合作成果。吴惠娴表示，澳门已正式发布《澳门特别行政区经济和社会发展第三个五年规划（2026—2030年）》，将推动经济适度多元发展。
新浪财经 · 滚动关注度2222 吴清将出席2026金融街论坛年会，证监会披露四项活动安排
证监会办公厅副主任王利10月12日介绍，证监会主席吴清将出席10月19日2026金融街论坛年会开幕式并作主题演讲。证监会还将承办10月21日主论坛，主题为“建设一流投资机构 服务资本市场高质量发展 共享投资中国新机遇”，并安排科技司承办“AI赋能资本市场数智化”子论坛、北交所承办“共建服务中小企业资本市场新生态”平行论坛。
新浪财经 · 滚动关注度1010 证通电子（002197）索赔时效剩六个月 此前部分股民一审胜诉
证通电子（002197）证券虚假陈述案索赔时效仅剩六个月，此前深圳中院一审判决部分投资者胜诉。因2017年、2019年年报及2021年非公开发行文件存在虚假记载，暂定2018年4月24日至2024年4月29日期间买入并持有该股的受损股民仍可起诉索赔。
新浪财经 · 滚动关注度88 威创股份（002308）索赔时效剩两个月 已有股民一审胜诉
威创股份（原*ST威创，002308）证券虚假陈述索赔时效仅剩两个月，已有股民一审胜诉。广州中院一审判决公司赔偿原告张某投资差额损失、佣金、印花税共116550.88元，陆克平等11位被告承担比例不等的连带赔偿责任。律师暂定2023年6月26日至12月22日期间买入并收盘持有该股票的受损股民可索赔。
新浪财经 · 滚动关注度1010 ST得润（002055）证券虚假陈述索赔时效或剩两个月，受损股民仍可起诉
浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，ST得润（002055）证券虚假陈述索赔时效可能只剩两个月，受损股民仍可起诉。深圳证监局查明，得润电子2020年至2022年多期财报存在虚假记载，公司被罚700万元，实控人邱建民被罚1200万元并遭5年市场禁入。暂定2020年8月27日至2023年12月29日期间买入且2023年12月29日收盘仍持股的股民可依法索赔。
新浪财经 · 滚动关注度88 退市卓朗证券虚假陈述索赔时效只剩五个月 已赔付1063名投资者1.44亿元
退市卓朗（原证券代码600225）证券虚假陈述案索赔时效只剩五个月，受损股民仍可起诉。公司因2019年至2023年子公司虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务虚增收入利润，且未披露对外担保，被认定定期报告存在虚假记载和重大遗漏。截至7月15日，公司已累计完成1063名投资者赔付，赔付金额合计14,419.05万元。
新浪财经 · 滚动关注度1515 数源科技因涉嫌信披违法收预罚单 受损投资者可预登记索赔
数源科技因涉嫌信息披露违法违规收到浙江证监局《行政处罚事先告知书》，被查明通过虚假视音频、虚假贸易及虚假项目咨询服务业务，虚增2020年年报、2021年年报、2022年半年报营业收入、营业成本和利润总额。上海市信本律师事务所赵敬国律师提示，于2021年4月24日至2026年4月22日期间买入且有持仓的投资者，可通过“新浪股民维权平台”自愿预登记索赔。
华尔街见闻 · A股快讯关注度3434 证监会：探索更加适配创新型中小企业的制度和实践
证监会办公厅副主任王利10月12日在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，下一步证监会将按照“十五五”规划《纲要》部署，推动北交所、新三板一体化高质量发展，探索更加适配创新型中小企业的制度和实践。他同时表示，五年来北交所运行安全稳定、功能有效发挥，市场建设取得积极成效。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2222 欧盟成员国外长通过针对俄军工产业近1600项制裁名单
欧盟外交与安全政策高级代表卡拉斯12日说，欧盟成员国外长刚刚通过了针对俄罗斯军工产业的近1600项制裁名单。
新浪财经 · 滚动关注度1212 祥源文旅实控人俞发祥再遭证监会立案，投资者索赔持续征集
祥源文旅实控人俞发祥再次收到证监会《立案告知书》，事由为涉嫌信息披露违法违规。2024年12月，证监会曾查明其指示公司以支付资产收购款名义套出4.1亿元供关联方使用，公司被罚200万元、俞发祥被罚300万元。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，2022年3月21日至2024年4月3日期间买入、2024年4月4日后卖出或仍持有而亏损的投资者可登记索赔。
新浪财经 · 滚动关注度88 *ST实达遭投资者索赔立案，2023年半年报涉信披违规被证监会调查
上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队近日递交数位投资者诉*ST实达索赔案件至法院立案，目前仍可加入。*ST实达因2023年半年报涉嫌信息披露违法违规，于2026年8月7日被中国证监会立案调查。暂定符合2026年1月31日至4月16日期间买入并亏损，或2023年8月31日至2026年8月7日期间买入并亏损的投资者可参与索赔。
新浪财经 · 滚动关注度1515 神奇制药因虚构回款修饰利润遭警示，受损投资者可参与索赔征集
神奇制药收到上海证监局《行政监管措施决定书》，因2023年利用已停止投入的"基药宣传计划"套取销售费用4483.83万元，并通过员工个人账户转账虚构应收款项回款、转回信用减值准备，致2023年年报存在虚假记载，被责令改正，时任董事长、总经理、财务总监被出具警示函。
新浪财经 · 滚动关注度1212 向日葵（300111）重大资产重组预案涉误导性陈述被处罚，受损股民索赔征集启动
向日葵因2025年9月披露的重大资产重组预案对收购标的盈利模式描述不实，被浙江证监局认定构成信披违法并作出行政处罚，公司已终止该重组。2026年半年报显示，公司当期营业收入1.09亿元，同比下降24.82%，归母净利润亏损1239.65万元，同比由盈转亏。
新浪财经 · 滚动关注度1010 ST荣科隐瞒7.85亿元违规担保遭戴帽，刘佳律师团队已向沈阳中院提交112名股民立案材料
ST荣科自查发现前任控股股东主导的多笔对外担保未履行审议程序且未披露，违规担保本金合计78496.99万元，公司股票因此被实施其他风险警示。2026年半年报显示，公司营业收入2.42亿元，归母净利润亏损1.52亿元，其中违规担保计提预计负债约1.09亿元。
新浪财经 · 滚动关注度2222 铂力特（688333）涉信披违规被证监会立案，股民索赔征集中
铂力特公告称已于2025年12月31日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查，目前尚未出具正式行政处罚决定。公司2026年半年报显示，当期营业收入7.70亿元，同比增长15.46%；归母净利润5113.90万元，同比下降32.99%。律师团队暂定索赔条件为2025年12月31日（含当日）前买入、2026年1月1日及之后卖出或仍持有产生亏损的投资者。
华尔街见闻 · A股快讯关注度2222 *ST航图被暂停参加军事航天部队物资工程服务采购活动资格1年
*ST航图因投标提供虚假材料，被军事航天部队采购管理部门自2026年10月8日至2027年10月8日暂停参加军事航天部队物资工程服务采购活动资格1年。禁止期内，法定代表人王宇翔控股或管理的其他企业、授权代表王馨均被禁止参与上述范围军队采购活动。公司预计该事项对生产经营及经营业绩造成负面影响，将积极申请复议。
新浪财经 · 滚动关注度1010 中化岩土（*ST中岩）业绩变脸遭30位投资者索赔立案
上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队近日递交30位投资者诉中化岩土（*ST中岩）索赔案件至法院立案，目前待法院审核。暂定2026年2月1日至4月8日期间买入、4月9日后卖出或仍持有而亏损的投资者可登记索赔。
新浪财经 · 滚动关注度88 沪紫律所集中递交英飞拓、双杰电气等六家上市公司证券虚假陈述索赔立案
上海沪紫律师事务所近日向法院集中递交英飞拓（002528）、双杰电气（300444）、恒信东方（300081）、实达集团（600734）、华嵘控股（600421）、荣科科技（300290）六家上市公司证券虚假陈述责任纠纷立案材料，六家公司均因信息披露违法违规被处罚或立案调查。
华尔街见闻 · A股快讯关注度1818 教育部将启动实施职业教育助力服务业扩能提质工作方案
教育部将启动实施职业教育助力服务业扩能提质工作方案，优先选择产能规模大、支撑发展动能强、对经济增长拉动作用明显、民生需求急迫、技能人才紧缺的8个重点领域。方案从教学要素改革、职业技能培训、职业教育标准建设等方面细化具体任务台账，责任制推进、清单式落实。
华尔街见闻 · 要闻关注度4242 2026金融街论坛年会10月19日开幕，吴清、朱鹤新将出席，金融管理部门集中发布系列政策
2026金融街论坛年会将于10月19日—22日举行，主论坛由人民银行、金融监管总局、证监会、新华社、外汇管理局承办，论坛期间国家金融管理部门将集中发布系列金融改革发展政策。证监会主席吴清将出席10月19日开幕式并作主题演讲，中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长朱鹤新将出席开幕式并发表主旨演讲。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度1818 教育部将启动实施职业教育助力服务业扩能提质工作方案
教育部将启动实施职业教育助力服务业扩能提质工作方案，优先选择8个重点领域，从教学要素改革、职业技能培训、职业教育标准建设等方面细化任务台账。技术配套服务领域面向京津冀、长株潭、成渝等高端装备制造产业集聚区，重点培养航空装备、轨道交通装备智能无损检测高技能人才；软件与数据服务领域面向粤港澳大湾区、中西部重点城市及国家数据标注先行先试城市，重点加强鸿蒙系统应用、人机协同数据标注等人才培养。
新浪财经 · 滚动关注度2020 美国撤回AI模型共享限制，英国AISI恢复对Anthropic、OpenAI和谷歌DeepMind新模型的发布前安全测试
美国政府撤回此前要求主要AI企业暂停向英国提供未发布模型的决定，英国AI安全研究所（AISI）将恢复对Anthropic、OpenAI和谷歌DeepMind新模型的发布前访问以开展安全测试。白宫国家网络事务主任办公室曾于9月24日要求上述企业在美国政府评估前不向英国测试机构提供访问。AISI与企业的测试合作以自愿安排为基础，需企业提供非公开工具及安全防护细节。
华尔街见闻 · A股快讯关注度3838 吴清将出席2026金融街论坛年会开幕式并发表主题演讲
证监会办公厅副主任王利在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，证监会主席吴清将出席10月19日论坛年会开幕式并作主题演讲。多位证监会领导及有关司局、系统单位负责人也将出席论坛年会有关活动。
华尔街见闻 · A股快讯关注度1818 国家外汇局：朱鹤新将出席2026金融街论坛年会开幕式并发表主旨演讲
国家外汇管理局外汇研究中心主任陈之为在10月12日新闻发布会上表示，中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长朱鹤新将出席2026金融街论坛年会开幕式并发表主旨演讲。国家外汇局将于10月22日上午主办专场活动，论坛聚焦当前国际经贸领域前沿性热点问题。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度3030 吴清将出席2026金融街论坛年会开幕式并发表主题演讲
证监会办公厅副主任王利在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，证监会主席吴清将出席10月19日论坛年会开幕式并作主题演讲，多位证监会领导及有关司局、系统单位负责人也将出席。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度1818 国家外汇局：朱鹤新将出席2026金融街论坛年会开幕式并发表主旨演讲
国家外汇管理局外汇研究中心主任陈之为10月12日在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长朱鹤新将出席论坛开幕式并发表主旨演讲。国家外汇局将于10月22日上午主办专场活动，邀请嘉宾围绕当前国际经贸领域前沿性热点问题发表演讲。
新浪财经 · 滚动关注度2222 吴清将出席2026金融街论坛年会开幕式并发表主题演讲
证监会办公厅副主任王利在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，证监会主席吴清将于10月19日出席论坛年会开幕式并作主题演讲，多位证监会领导及有关司局、系统单位负责人也将出席。
新浪财经 · 滚动关注度2020 外交部：美方应当慎重处理台湾问题
10月12日外交部发言人毛宁在例行记者会上回应美国国务院上周言论，表示中国在台湾岛以东海域拥有专属经济区和大陆架，中方在该海域开展活动完全是中国主权权利和管辖权范围内的事，正当合法、无可非议。毛宁强调台湾问题是中国内政，不容任何外部干涉，美方应当恪守一个中国原则和中美三个联合公报，慎重处理台湾问题。
新浪财经 · 滚动关注度2020 外交部：对话谈判是解决乌克兰危机的唯一可行出路
10月12日外交部例行记者会上，发言人毛宁就美国总统称乌克兰和俄罗斯达成能源停火相关问题回应称，在乌克兰危机问题上，对话谈判是解决乌克兰危机的唯一可行出路。
新浪财经 · 滚动关注度1818 英国AI大臣纳拉扬探索强制AI安全报告与监测立法
英国政府正起草对前沿AI强制安全报告和监测的计划，AI大臣卡尼什卡·纳拉扬将于周一演讲，警告企业须对自主模型采取更严格控制并建立保障措施，政府准备立法加强监督。拟议法规包括AI代理恶意行为时强制报告事件，并考虑强制企业让英国AI安全研究所（Aisi）在发布前访问最新模型。纳拉扬还将表示，政府利用商业AI模型已识别出约1000个网络安全缺陷。
新浪财经 · 滚动关注度2222 三季度期货行业罚单超50张，证监会派出机构与中期协合计出具52张
2026年三季度，中国证监会各派出机构对期货行业机构出具40张监管措施决定书，中期协出具12张纪律处分决定书，合计超50张，覆盖多地期货公司总部、分支机构及资管子公司。处罚聚焦资产管理、居间人管理、内控与风险管理、互联网营销、廉洁从业五大领域，并升级至暂停新开户3至6个月等业务限制类措施。修订后的《期货公司监督管理办法》将于2027年1月1日起施行。