监管通报券商基金境外调研违规

2026年10月16日，证券基金机构监管司发布《机构监管情况通报》，针对部分机构在境外调研和人员行为管理等方面的漏洞，组织对有关证券基金公司进行检查，并依法对相关机构和人员违规行为采取监管措施。10月19日有报道称，此次通报涉及券商为基金境外调研“买单”，5家机构违规行为被通报。同日后续报道进一步称，G1证券公司因不配合检查被监管谈话，副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某同被谈话并责令公司从严处分；H、G2证券公司和F、H基金公司被出具警示函，H基金公司基金经理马某被责令改正。通报要求各证券基金公司聚焦佣金分配、对外调研、人员管理等重点领域，补齐制度短板，健全事前教育提醒、事中监督约束、事后追责问责的闭环管理机制。

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