美联储理事库克称无法出席白宫11月5日听证 要求推迟至12月议息会议后
美联储理事丽莎·库克表示无法出席白宫11月5日就房贷欺诈指控举行的听证会，其律师Abbe Lowell致信白宫称库克届时将在欧洲参加金融和货币政策会议，要求将听证会安排在美联储12月8日至9日会议之后。Lowell还对调查委员会的客观性表示怀疑，指出委员会成员、特朗普首席经济顾问凯文·哈塞特已公开暗示总统有"正当理由"解雇库克。
#政策/监管
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今日 94 条新浪财经 · 滚动关注度3636 新浪财经 · 滚动关注度2222 美国银行因反洗钱及制裁合规疏漏被罚逾12.1亿美元
美国银行因违反反洗钱及制裁规定被美国监管机构处以逾12.1亿美元罚款，其中美国货币监理署（OCC）开出创纪录的7.5亿美元民事罚款。财政部外国资产控制办公室（OFAC）称和解涉及475起明显违反制裁规定的行为，涉及俄罗斯和伊朗等国家。该行预计第三季度业绩将计入12亿美元不可抵税费用，净利润折合每股减少约0.17美元。
华尔街见闻 · A股快讯关注度4040 财政部《企业会计准则解释第22号（征求意见稿）》拟提高权益法适用门槛，银行股廉价购买利得不易得
财政部起草《企业会计准则解释第22号（征求意见稿）》，细化长期股权投资权益法适用条件，提出表决权比例低于20%时投资方须同时满足四项条件方可使用权益法核算。在当前A股银行股大面积破净环境下，若规则落地，权益法核算门槛将提高，险企、AMC获取廉价购买利得的难度将加大。
华尔街见闻 · A股快讯关注度3636 银行业反内卷升级：厦门银行业协会设不正当竞争举报电话，监管建内卷式竞争监测模型
2026年以来金融监管总局多次提及反内卷工作任务，今年10月厦门市银行业协会正式设立银行业不正当竞争举报电话，常态化受理各类不正当竞争问题举报。某地方金融监管局人士称已建立内卷式竞争监测模型，针对银行以更低贷款利率、更长贷款期限、更宽松审批条件挖客户带来的滞后性信贷风险，下一步将引导银行错位竞争。银行业反内卷正从倡导自律的"软约束"转向外部监督与行业自律并举的"硬机制"。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2222 美联储库克因公出差无法出席11月5日白宫听证会，要求推后一个月
美联储理事丽莎·库克因在欧洲履行公务，无法出席11月5日白宫听证会，其律师阿贝·洛厄尔要求将听证会安排在美联储12月8-9日会议之后。该听证会涉及针对库克的抵押贷款欺诈指控调查，是特朗普试图将其从美联储职位上罢免行动的一部分，库克已否认相关指控。
新浪财经 · 滚动关注度2222 CFTC工作人员被要求撤回可疑石油交易分析 交易时点就在特朗普改口前
知情人士称，美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部门分析师在特朗普3月23日宣布推迟打击伊朗发电厂前约15分钟发现数十亿美元精准押注交易，遂将线索移交执法部门，但CFTC主席Michael Selig的高级顾问Mel Gunewardena要求撤回移交并亲自监督数据收集。CFTC执法部门正继续调查3月和4月的交易，重点关注3月23日，美国司法部也已启动平行调查。
华尔街见闻 · A股快讯关注度2222 新模式浮动费率产品扩围，中型基金公司迎“窗口期”
监管部门发布《优化新模式浮动费率产品注册安排 纵深推进公募基金改革》机构监管通报，优化新模式浮动费率产品注册安排，在机构和产品范围、存量改造上同步放宽，改革从试点迈入铺开阶段。业内人士认为这是中型基金公司的“红利窗口期”，多家中型基金公司已在筹备相关产品。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2222 英国央行行长贝利警告能源冲击持续越久通胀压力越难抵挡
英国央行行长贝利表示，美伊战争引发的能源成本冲击目前对英国整体通胀影响仍较有限，但持续时间越长，避免更广泛的通胀影响就越困难。他称当前通胀冲击向间接效应和二轮效应的传导在英国相对温和，但这一传导会随时间推移变得更难应对。被问及英国利率是否很快上调时，贝利未直接作答，称所依据的分析框架没有改变。
新浪财经 · 滚动关注度2222 英国央行行长贝利警告能源冲击持续越久通胀压力越难抵挡
英国央行行长贝利表示，美伊战争引发的能源成本冲击目前对英国整体通胀影响仍较有限，但持续时间越长，向间接效应和二轮效应传导就越难应对。他称英国经济活动展现更强韧性，会把这一点纳入考量，但未直接回应英国利率是否很快上调。上月贝利曾警告，石油和天然气成本维持高位越久，越难抵挡加息压力。
新浪财经 · 滚动关注度2222 美国银行因反洗钱违规被罚12亿美元，盘后跌超2%
美国银行（Bank of America）因多年未报告超50亿美元可疑交易、违反《银行保密法》，被财政部金融犯罪执法网络与货币监理署合计处以超12亿美元罚款，其中货币监理署7.5亿美元罚单为其史上最大。该行承认故意违规，罚款将导致第三季度出现12亿美元不可抵税费用，净利润减少约每股17美分，股价盘后跌约2%。
华尔街见闻 · A股快讯关注度3838 知情人士：部分中小银行收到金融投资业务窗口提示，涉投资增速与债券久期要求
据多位知情人士消息，近期部分中小银行收到有关金融投资业务的窗口提示，要求金融投资增速不得高于贷款增速、新增债券久期不得高于存量久期。相关提示由部分省级监管部门结合本地情况分别推进，尚非全国统一部署。部分银行正重新评估配债节奏与期限结构。
新浪财经 · 滚动关注度1515 戴尔CEO迈克尔·戴尔：AI模型必须有保障措施和控制，政府应发挥作用
戴尔科技首席执行官迈克尔·戴尔表示，AI模型“必须有保障措施和控制”，政府可以发挥作用，构建AI工具的公司也需设定“受限权限”。他拒绝具体说明政府角色，只表示自己“不是政策制定者”。戴尔还称围绕数据中心反对情绪的更多讨论是“一件好事”，不认为这是2027年的一大障碍。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度1818 德国草案拟对消费者征费，为紧急天然气缓冲提供资金
德国经济部起草的法律草案拟通过对消费者征收专项费用，为约24太瓦时的紧急天然气缓冲提供资金，首个征费期将于2027年10月1日开始。征费标准预计为每兆瓦时0.29至0.36欧元，典型独栋住宅每年支出将增加3.77至7.20欧元。该储备在首个十年内年度成本预计最高达3.08亿欧元，若所有进口中断，正常冬季可保障约18天供应，极寒冬季约10天。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2020 美国政府拟重新审议沃旭能源罗德岛“革命风电”海上风电场许可
美国司法部请求联邦法院将内政部对沃旭能源（Ørsted）罗德岛“革命风电”（Revolution Wind）海上风电场建设与运营计划的批准发回重审，内政部同意此举“合理”，以便重新评估其是否符合《外大陆架土地法》。该风电场已于今年3月开始发电，此举可能使这一已发电项目被迫停止。项目由沃旭能源与全球基础设施合伙公司旗下Skyborn Renewables合资开发。
新浪财经 · 滚动关注度88 FTC联合七州指控马丁·什克雷利违反制药行业终身从业禁令
美国联邦贸易委员会（FTC）联合七个州于周二向联邦法院申请，判定马丁·什克雷利藐视法庭，指控其公然、多次违反2022年民事判决中的制药行业终身从业禁令。FTC与各州称，什克雷利自2022年5月出狱后交易至少60家制药企业股票并公开评论多家药企经营与管理层。申请要求其剥离全部制药企业股票，并缴纳等同于全部制药股交易盈利的罚金，亏损不得抵扣。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2222 上海离岸金融试点推进，农行、浦发等落地多项"首单"
上海银行业跨境金融业务持续拓展，农业银行上海市分行在临港新片区设立跨境离岸业务中心，落地FT升级账户等多项监管新政市场首单，2025年离岸经贸业务规模突破百亿美元。浦发银行上海分行落地全市场首单非银机构跨境担保自贸离岸债、首单非金融企业绿色自贸离岸债，自贸离岸债累计发行规模近50亿元。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度1212 北京天隼创翼科技落户邯郸，成首都禁飞区政策后首家北京低空经济产业转移企业
北京天隼创翼科技有限公司落户邯郸，成为首都禁飞区政策实施以来全市首家北京低空经济产业转移落地企业。该项目含“华北区域总部+总装制造+试飞测试+运维培训+场景运营”五个板块，分三阶段实施，先期占用4000平方米厂房，预计年产垂起固定翼无人机300架。10月12日下午首批设备已顺利进场。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度88 美国警告其在沙特利益面临胡塞武装袭击风险
美国驻沙特阿拉伯大使馆及领事馆发布旅行警示，建议重新考虑前往沙特的计划，理由是伊朗及其支持的胡塞武装可能使用无人机和导弹袭击美国利益目标。该警示日期为10月12日，同时提及武装冲突、恐怖主义、出境禁令及当地社交媒体法律等风险。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度4040 习近平就推动中非矿业合作提出4点主张
10月13日下午，国家主席习近平在北京人民大会堂会见来华进行国事访问的博茨瓦纳总统博科时，就推动中非矿业合作提出4点主张：坚持非洲资源属于非洲的合作前提，坚持义利相兼、互利互惠的合作理念，坚持高质量发展的合作方向，坚持公平开放的合作环境。中方将继续鼓励中国企业提升运营能力、转移符合非洲实际的绿色技术，推动中非矿业合作向产业增值转型。
新浪财经 · 滚动关注度3636 茶百道IPO疑遭操纵被香港证监会停牌，限制金额约43.79亿港元
香港证监会指示香港联交所自10月13日上午9时起暂停茶百道股份交易，因高度关注其首次公开招股可能被人为操纵。证监会向六家经纪行发出限制通知，禁止处置孙然及八家相关公司名下客户账户资产，限制金额上限约43.79亿港元，为历来同类案件最高。茶百道2024年4月以每股17.5港元发行约1.48亿股，募资约25.86亿港元，上市首日跌26.86%。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2020 中华人民共和国和博茨瓦纳共和国关于建立全面战略合作伙伴关系的联合声明
中国与博茨瓦纳发表联合声明，建立全面战略合作伙伴关系。双方欢迎博方签署《共同推进“一带一路”建设的合作规划》及重点合作事项清单谅解备忘录，优先开展贸易投资、矿业开发、数字经济、绿色发展等领域合作。双方愿鼓励企业在矿业、能源、基础设施、制造业、物流等领域寻求合作机遇，并赞赏博方加入《数字经济和绿色发展国际经贸合作框架倡议》。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度3838 香港证监会回应茶百道、拨康视云IPO认购操纵：针对严重失当行为采取有效行动有助巩固市场信心
针对茶百道及拨康视云遭人为操纵IPO认购需求并被暂停交易，香港证监会回应称，针对严重失当行为采取有效行动有助巩固市场信心。香港证监会表示，公平而值得信赖的市场能吸引优质发行人及投资者，市场廉洁与可持续发展相辅相成，将继续与联交所及市场参与者合作，支持建立高效、具竞争力及高质素的上市市场。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度5858 上海印发“十五五”节能规划：新建算力设施能源利用效率不超过1.2
上海市人民政府办公厅印发《上海市节能降碳和循环经济发展“十五五”规划》，提出严格新建数据中心准入管理，新建算力设施能源利用效率不超过1.2。规划支持液冷技术、高效服务器、绿色能源、基于人工智能的节能智控模型等集成应用，并结合海上风电探索建设海底数据中心，同时推进算力、通信基站和机房等基础设施节能降碳改造。
华尔街见闻 · A股快讯关注度3636 香港证监会回应茶百道、拨康视云IPO认购操纵事件：针对严重失当行为采取有效行动有助巩固市场信心
针对近期茶百道及拨康视云遭人为操纵IPO认购需求并被暂停交易，香港证监会10月13日回应称，针对严重失当行为采取有效行动有助巩固市场信心。香港证监会表示，公平而值得信赖的市场能吸引优质发行人及投资者，市场廉洁与可持续发展相辅相成，将继续与联交所及市场参与者合作，支持建立高效、具竞争力及高质素的上市市场。
华尔街见闻 · A股快讯关注度5858 上海印发十五五节能降碳规划：新建算力设施能源利用效率不超过1.2
上海市人民政府办公厅印发《上海市节能降碳和循环经济发展“十五五”规划》，提出严格新建数据中心准入管理，新建算力设施能源利用效率不超过1.2。规划还提出支持液冷技术、高效服务器、绿色能源、基于人工智能的节能智控模型等集成应用，并结合海上风电探索建设海底数据中心，同时推进算力、通信基站和机房等基础设施节能降碳改造。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2222 信宇人及实际控制人杨志明因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案
信宇人公告，公司及实际控制人杨志明于2026年10月13日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规被立案。公司称立案调查期间各项经营活动和业务均正常开展，并将积极配合中国证监会相关工作。
新浪财经 · 滚动关注度88 三菱日联：印度银行寻求监管明确外币债务利息是否适用外汇风险准备金新规
三菱日联银行印度副首席执行官沙尚克·乔希称，印度各家银行已通过外汇行业协会请求监管机构明确，外币债务的利息支付是否适用新的风险准备金规则。印度储备银行要求单笔超过200万美元的外汇衍生品交易，银行需将卢比计价金额的20%缴存至印度储备银行。乔希预计，上述举措连同对在岸、离岸市场投机交易的配套限制，有望推动对冲成本回落。
新浪财经 · 滚动关注度3030 日本央行据悉倾向于10月不连续加息，或最早12月行动
知情人士称，日本央行官员倾向于本月不实施连续加息，但保留最早12月加息的可能性，10月30日会议决议仍存变数。上月央行已将利率上调至1.25%，为1990年以来最快加息节奏；隔夜互换市场定价显示本月加息概率约10%，12月升至88%。
新浪财经 · 滚动关注度1313 黄奇帆，被查！
新浪财经滚动页面显示“黄奇帆，被查！”标题，但正文内容为财经新闻聚合页面，未提供该事件的具体细节、发布主体或时间节点。
新浪财经 · 滚动关注度1212 黄奇帆被查
黄奇帆被查。
华尔街见闻 · 要闻关注度3838 茶百道（02555.HK）因IPO涉嫌人为操纵被港交所停牌，中金公司曾任独家保荐人
香港证监会10月13日指令港交所自当日上午9时起暂停茶百道（02555.HK）股份交易，因其IPO可能曾被人为操纵以制造虚假股份需求，调查仍在进行。茶百道2024年4月23日以每股17.50港元发行约1.48亿股H股，募资约25.86亿港元，中金公司为独家保荐人及独家整体协调人。上市首日股价跌26.86%至12.80港元，截至今年10月12日收盘报4.035港元，较发行价跌约77%。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度3030 河南发布融资租赁公司监管细则：严禁将资金投向地方政府融资平台
河南省地方金融管理局发布《河南省融资租赁公司监督管理实施细则（试行）》，明确融资租赁公司注册资本不低于2亿元人民币或等值外币，并划出14项禁止性业务。细则将道路、桥梁等构筑物列入租赁物"禁区"，严禁以构筑物为租赁物与地方平台公司开展售后回租业务、将资金投向地方政府融资平台及相关项目。
新浪财经 · 滚动关注度2222 美国AI专项工作组副主席库珀：将联合司法部等向AI企业施压落实安全监管
美国AI专项工作组副主席斯科特·库珀表示，工作组将联合司法部、联邦贸易委员会、美国证券交易委员会等机构，依据现行刑事与民事法律为AI开发者制定监管标准，而非评估前沿AI能力。工作组运行周期120天，将核查企业在近期AI协议中的承诺、开展全面风险评估，并计划本周召开首次正式会议。库珀同时透露，白宫“美国科技人才计划”已新招录约380人，另有150至200人正在招录流程中。
新浪财经 · 滚动关注度1212 重庆市委原副书记、市政府原市长黄奇帆被查
重庆市委原副书记、市政府原市长黄奇帆被查。
华尔街见闻 · A股快讯关注度1212 国家体育总局与中国星网签署战略合作框架协议
国家体育总局与中国卫星网络集团有限公司在雄安新区签署战略合作框架协议，双方将联合推动北斗定位、短报文通信服务等技术与体育赛事场景深度融合，构建体育赛事安全定位与应急通信保障体系，提升赛事安全监管、风险预警及应急保障能力。
新浪财经 · 滚动关注度3434 10万亿公积金正在激活：深圳新增装修、物业费提取，全国超40地新政密集落地
新修订的《住房公积金管理条例》9月20日实施后，全国超40地密集出台公积金优化政策，深圳拟新增装修住房、支付物业费两类提取情形，装修提取额度不超过25万元，物业费每月上限550元，无房职工租房提取比例由65%阶段性上调至80%。南京新政落地后已有超7000名缴存人成功申请，申请金额约1600万元。
新浪财经 · 滚动关注度3535 茶百道（02555）因涉嫌IPO操纵被香港证监会暂停股份交易
香港证监会10月13日称，已对两个集团采取行动，因其涉嫌参与欺诈计划，意图就首次公开招股的股份需求营造虚假或非真实的表象。香港证监会已指示香港联合交易所自今天上午9时正起暂停四川百茶百道实业股分有限公司（茶百道）（股份代号：02555）的股份交易，并称高度关注茶百道IPO可能曾被人为操纵。
新浪财经 · 滚动关注度1212 英国财政大臣希利拒绝将资本利得税上调至与所得税持平
英国财政大臣约翰·希利拒绝将资本利得税上调至与所得税持平，财政部无意拉平两者税率。目前英国高收入纳税人资产出售收益适用24%的资本利得税，所得税最高可达45%，财政部仍可能小幅上调资本利得税。希利计划在10月28日的财政预算案中扩大财政收入，财政研究所（IFS）警示其面临高达350亿英镑的资金缺口。
新浪财经 · 滚动关注度1010 海印5退市后资金占用信披遗漏，投资者可登记索赔
海印5因2021至2022年向控股股东关联方非经营性资金划转且未按规定披露，2025年7月4日收到广东证监局《行政处罚决定书》，股票退市后在老三板挂牌。2026年10月13日公司披露重大诉讼公告，涉及62名投资者提起的证券虚假陈述责任纠纷，已进入代表人诉讼程序复议阶段。刘佳律师团队暂定索赔条件为2022年4月29日至2024年12月6日期间买入、2024年12月7日及之后卖出或仍持有亏损的投资者。
新浪财经 · 滚动关注度1212 欢瑞世纪因会计差错虚增收益遭立案，维权登记已开启
欢瑞世纪因2022年增值税加计抵减额确认其他收益事项被证监会立案，公司已披露会计差错更正并追溯调整往期财务数据。2026年上半年公司营收2.48亿元、同比增长25.24%，归母净利润亏损1.44亿元，亏损同比扩大。律师团队暂定索赔条件为2026年4月22日前买入、4月23日后卖出或仍持有而亏损的投资者。